海關(guān)今日（3日）對4名違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》訂明的法定規(guī)定的持牌金錢服務(wù)經(jīng)營者，採取紀(jì)律處分行動，包括公開譴責(zé)和命令採取糾正行動。
關(guān)員早前發(fā)現(xiàn)，4名金錢服務(wù)經(jīng)營者未有遵從規(guī)定，一名金錢服務(wù)經(jīng)營者沒有備存與匯款交易有關(guān)連的文件紀(jì)錄；沒有設(shè)立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實(shí)益擁有人是否政治人物；及沒有在指定時(shí)間內(nèi)向海關(guān)具報(bào)用作提供金錢服務(wù)的銀行賬戶已改變的詳情。
一名金錢服務(wù)經(jīng)營者沒有備存與匯款交易有關(guān)連的文件紀(jì)錄；及在進(jìn)行匯款交易之前，沒有識別及核實(shí)匯款人之實(shí)益擁有人的身份或代表客戶行事的授權(quán)。
一名金錢服務(wù)經(jīng)營者，在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)係前，沒有識別及核實(shí)客戶的身份或客戶的實(shí)益擁有人，或代表客戶行事的授權(quán)；在匯款交易之前，沒有記錄收款人的地址或接獲指示的時(shí)間；及沒有在指定時(shí)間內(nèi)向海關(guān)具報(bào)在牌照指明的處所營業(yè)的停業(yè)日期。
一名金錢服務(wù)經(jīng)營者未有在指定時(shí)間內(nèi)向海關(guān)具報(bào)用作提供金錢服務(wù)的銀行賬戶已改變的詳情。
就上述的違規(guī)情況，海關(guān)早前已檢控該4名金錢服務(wù)經(jīng)營者，今日再向他們採取紀(jì)律處分行動，藉此向業(yè)界發(fā)出具阻嚇性的信息。
海關(guān)提醒各金錢服務(wù)經(jīng)營者必須遵從《條例》訂明的法定規(guī)定。違反規(guī)定一經(jīng)定罪，最高可被判罰款100萬元及監(jiān)禁7年。
海關(guān)亦可採取紀(jì)律處分行動，包括公開譴責(zé)、施加罰款及命令有關(guān)金錢服務(wù)經(jīng)營者採取糾正行動。最高罰款額為1000萬元或所獲取利潤或所避免開支之金額的3倍（以金額較大者為準(zhǔn)）。（資料圖）
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