央行10月10日發(fā)布公告通知，即日起創(chuàng)設「證券、基金、保險公司互換便利(簡稱SFISF)」，並接受符合條件的證券、基金、保險公司申報。據(jù)內地媒體昨日報道，目前，「券業(yè)一哥」中信證券已經拿下第一單，規(guī)模約100億元，中金公司等頭部券商也在積極申請中。
券商股盤中一度逆勢衝高
值得注意的是，央行表示互換便利將通過特定的一級交易商開展操作，這意味著擁有一級交易商資格的機構互換便利方案更易獲批。同時，證券公司中僅中信證券、中金公司獲得央行公開市場業(yè)務一級交易商資格。
在業(yè)內人士看來，中金公司有望繼中信證券之後拿下第二張「入場券」。華泰證券、國泰君安等業(yè)績、凈資產排名靠前，並且證券公司分類評價結果為AA級的頭部券商，互換便利方案獲批的可能性同樣相對較大。
A股11日主要股指悉數(shù)下跌，上證指數(shù)跌2.55%，深證成指跌3.92%，創(chuàng)業(yè)板指跌5.06%，滬深兩市全天成交額1.57萬億元(人民幣，下同)，較上個交易日縮量5710億元。其中，上證指數(shù)低開低走，一路下行，盤中一度跌破3200點整數(shù)關口，但尾盤有所回升，守住3200點關口。券商股午後一度逆勢衝高，截至收盤，中金公司、紅塔證券、海通證券、國泰君安漲停。
新工具非僅應對短期市場
業(yè)內人士稱，通過互換便利操作，證券、基金、保險公司可以將手裏流動性較差的資產替換為國債、央票，便於在市場上回購或賣出融資，這相當於直接從中國人民銀行獲得了流動性支持。
「此舉可大幅提升相關機構的資金獲取能力和股票投資能力。」中信證券金融產業(yè)首席分析師田良介紹，國債、央行票據(jù)與市場機構手上持有的其他資產相比，具有更高的信用等級和流動性。在互換便利工具支持下，市場機構獲取資金的能力將進一步提高，通過對股票進行增持，更好地發(fā)揮穩(wěn)定資本市場的作用。
而且，互換便利期限不超過1年，到期後可申請展期，抵押品範圍未來也可能視情況擴大。
「這些操作上的靈活性均表明，該工具未來將有很大的發(fā)揮空間?！拐新?lián)首席研究員董希淼表示，新工具可為資本市場持續(xù)帶來「活水」，增強投資行為長期性和市場內在穩(wěn)定性。
此次中國人民銀行發(fā)布的公告明確表示，創(chuàng)設新工具旨在落實黨的二十屆三中全會關於「建立增強資本市場內在穩(wěn)定性長效機制」的要求。可見，這項新創(chuàng)設的工具是一種長期制度性安排，而非僅僅應對短期市場波動。
北交所嚴懲違規(guī)減持
據(jù)北交所消息，近日，北交所發(fā)現(xiàn)個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份後，短期內賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》關於「上市公司大股東通過大宗交易或協(xié)議轉讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓後6個月內，不得減持其所受讓的股份」的相關規(guī)定。
北交所從嚴從快予以查處，對相關投資者實施公開譴責並限制證券賬戶交易6個月等監(jiān)管措施。同時，北交所將有關線索移送證監(jiān)會，並配合相關部門依據(jù)《證券法》及證監(jiān)會有關股份減持的制度規(guī)定，對上述違法違規(guī)行為進行進一步調查處理。
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