中國財政部、中國證監(jiān)會近日修訂印發(fā)《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》（下稱《備案辦法》），自2025年1月1日起施行。
《備案辦法》共五章二十一條，包括總則，備案要求、材料和方式，備案核驗、公告和註銷，法律責(zé)任，附則。財政部、中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人27日介紹，主要修改內(nèi)容包括五個方面。
——明確備案管理要求。從內(nèi)部管理、質(zhì)量控制、執(zhí)業(yè)人員、職業(yè)風(fēng)險基金或職業(yè)責(zé)任保險、誠信記錄等方面明確備案要求，突出機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理規(guī)範(fàn)、質(zhì)量管理健全等證券執(zhí)業(yè)基本要求。增加首次備案現(xiàn)場核驗安排，加強(qiáng)入口管理。
——明確備案範(fàn)圍和未備案執(zhí)業(yè)限制。結(jié)合資本市場監(jiān)管實踐和市場主要關(guān)切，將備案業(yè)務(wù)範(fàn)圍調(diào)整為發(fā)行上市、信息披露等相關(guān)的資產(chǎn)評估報告，範(fàn)圍界定更加清晰，便於市場理解。
——加強(qiáng)持續(xù)備案監(jiān)管。增強(qiáng)持續(xù)備案要求，優(yōu)化重大事項備案和年度備案有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)證券執(zhí)業(yè)情況的持續(xù)關(guān)注，督促問題機(jī)構(gòu)持續(xù)整改等。
——健全備案退出機(jī)制。明確依法終止?fàn)I業(yè)、自行申請註銷證券備案、虛假騙取備案等退出情形，完善證券評估機(jī)構(gòu)「有進(jìn)有出」機(jī)制，推動形成市場化篩選及科學(xué)管理格局。
——建立整改公告機(jī)制。對於未能滿足備案要求的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，要求其在6個月內(nèi)完成整改並報送整改報告。未整改或整改不到位的，財政部和中國證監(jiān)會向社會公告，持續(xù)關(guān)注相關(guān)機(jī)構(gòu)整改進(jìn)展並實施重點(diǎn)監(jiān)管。
上述負(fù)責(zé)人表示，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是服務(wù)資本市場公平交易、公開披露的重要力量。由於涉及利益廣、社會影響大、執(zhí)業(yè)風(fēng)險高、業(yè)務(wù)複雜，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)一直是監(jiān)管的重點(diǎn)。實施備案制管理後，證券評估機(jī)構(gòu)數(shù)量迅速增長，規(guī)模不斷擴(kuò)大，截至目前共有證券評估機(jī)構(gòu)279家，較2020年備案制改革前的69家增長了304%。（中新社記者 趙建華）
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