中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)(徵求意見稿)》向行業(yè)徵求意見。此舉主要是為防範(fàn)從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益衝突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
《管理指引》主要內(nèi)容包括：一是對從業(yè)人員投資行為基本要求、人員管理範(fàn)圍以及投資品種作出規(guī)定。要求從業(yè)人員加強自身投資行為管理，並按要求申報本人及其配偶、利害關(guān)係人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場基金除外）、未上市企業(yè)股權(quán)投資信息。
二是明確證券公司從業(yè)人員投資行為管理責(zé)任和要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機制，遵循合法合規(guī)、防範(fàn)利益衝突、強化關(guān)鍵崗位管理等原則，對從業(yè)人員的投資行為進行管理，覆蓋投資行為管理的全過程和各個環(huán)節(jié)，切實防範(fàn)從業(yè)人員違法違規(guī)投資。
三是明確從業(yè)人員的直接責(zé)任和投資行為管理要求。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按要求申報本人及其配偶、利害關(guān)係人的基本信息和投資信息，並確保相關(guān)信息真實、準(zhǔn)確、完整。同時，明確列舉了從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)係人的禁止性行為，引導(dǎo)督促相關(guān)人員規(guī)範(fàn)開展投資活動。
四是對股票賬戶管理和投資信息申報豁免作出規(guī)定。要求證券公司在制度中對從業(yè)人員股票賬戶管理作出明確規(guī)定。從業(yè)人員確需開立股票賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)鼓勵從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或託管，未在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或託管的，應(yīng)當(dāng)申報股票賬戶並每月提供交易記錄。同時規(guī)定在符合一定條件下，證券公司可豁免從業(yè)人員申報股票賬戶的投資信息，在一定程度上減輕從業(yè)人員申報信息的工作量，同時也進一步提高了證券公司對從業(yè)人員投資行為監(jiān)測、核查的便利性和準(zhǔn)確性。
五是強調(diào)個人信息保護和數(shù)據(jù)安全。為避免證券公司出現(xiàn)過度處理個人信息、洩露個人信息等情況，明確要求證券公司規(guī)範(fàn)對個人信息處理活動，並建立健全信息安全和保密機制，做好個人信息保護，採取必要措施保障所處理的個人信息及數(shù)據(jù)安全。
六是加強行業(yè)自律管理。協(xié)會加強從業(yè)人員投資行為自律管理，對違規(guī)主體進行嚴(yán)肅懲戒追責(zé)。加強監(jiān)管協(xié)作，積極推動形成防範(fàn)和打擊違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)管合力，維護證券市場秩序。
此外，《管理指引（徵求意見稿）》還對證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資諮詢公司規(guī)則適用問題，規(guī)則銜接、規(guī)則發(fā)布實施後的過渡期安排等事項作出規(guī)定。
關(guān)鍵崗位人員重點核查
《管理指引》明確規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)類別、崗位職責(zé)、接觸內(nèi)幕信息或未公開信息等情況，對關(guān)鍵崗位人員實施重點核查，對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的異常情況進行核查分析並做好詳細(xì)記錄。
一是對於投資銀行類業(yè)務(wù)，結(jié)合發(fā)行人信息、信息隔離牆名單等情況進行核查，防範(fàn)保薦代表人及財務(wù)顧問主辦人等從事投行業(yè)務(wù)相關(guān)人員與投行項目存在利益衝突，或者上述人員本人或其配偶、利害關(guān)係人進行內(nèi)幕交易、違規(guī)持有發(fā)行人股份等違法違規(guī)行為。
二是對於發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)，結(jié)合發(fā)布研究報告等情況進行核查，防範(fàn)證券分析師等從事發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則違規(guī)發(fā)布研究報告，或者將研究報告的內(nèi)容提前洩露給其配偶、利害關(guān)係人以謀取或輸送不正當(dāng)利益，或者對證券、發(fā)行人作出公開評價、預(yù)測或者投資建議，上述人員本人或其配偶、利害關(guān)係人進行反向證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
三是對於證券自營、資產(chǎn)管理、證券做市、基金託管、基金估值服務(wù)等業(yè)務(wù)、結(jié)合自營業(yè)務(wù)交易持倉、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易持倉、證券做市標(biāo)的、託管或服務(wù)的基金產(chǎn)品持倉等情況進行核查、防範(fàn)投資經(jīng)理等從事相關(guān)業(yè)務(wù)人員及其配偶、利害關(guān)係人利用未公開信息進行證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
四是對於證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，結(jié)合提供投資諮詢建議、交易信息系統(tǒng)權(quán)限等情況進行核查，防範(fàn)證券投資顧問、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等從事相關(guān)業(yè)務(wù)和管理人員私下接受客戶委託進行證券交易，或者利用未公開信息使用其本人或其配偶、利害關(guān)係人賬戶違規(guī)進行證券交易，或者將未公開信息洩露給其配偶、利害關(guān)係人以謀取或輸送不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
五是對於另類投資業(yè)務(wù)及私募基金投資業(yè)務(wù)，結(jié)合投資標(biāo)的等情況進行核查，防範(fàn)投資經(jīng)理等從事相關(guān)業(yè)務(wù)人員將未公開信息洩露給其配偶、利害關(guān)係人以謀取或輸送不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
六是對於提供業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開發(fā)、運行維護等支持服務(wù)的人員。結(jié)合其業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限等情況進行核查，防範(fàn)相關(guān)人員及其配偶、利害關(guān)係人利用未公開信息進行證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。（辛悅）
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