近年來，證監(jiān)會持續(xù)壓嚴(yán)壓實(shí)券商等中介機(jī)構(gòu)「看門人」責(zé)任。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有超過30家券商因投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)違規(guī)而被監(jiān)管處罰。
近日，滬深交易所對中信證券、國投證券、華福證券、五礦證券等採取監(jiān)管警示措施，涉及IPO、再融資、債券承銷等核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
投行違規(guī)是監(jiān)管打擊的重點(diǎn)方向之一。中信證券與國投證券因違反再融資分類審核機(jī)制被罰。其中，中信證券在2024年11月因IPO項(xiàng)目實(shí)控人認(rèn)定及股權(quán)轉(zhuǎn)讓披露問題被上交所警示，國投證券則因2024年9月IPO項(xiàng)目資金拆借、內(nèi)控缺陷等問題遭深交所處罰。兩家公司的6名保薦代表人也被監(jiān)管警示。
此外，華福證券、五礦證券因在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為被交易所予以書面警示。其中，華福證券存在對發(fā)行人貿(mào)易業(yè)務(wù)商業(yè)合理性及收入確認(rèn)依據(jù)核查不充分，相關(guān)盡調(diào)程序執(zhí)行不到位等情況；五礦證券則存在對發(fā)行人收入確認(rèn)、研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制、銷售服務(wù)商核查不到位等問題。
證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，近日保薦代表人分類名單已再度更新。其中D類（暫停業(yè)務(wù)類）名單新增8人，總數(shù)達(dá)到15人。此次新增的8名保代分別來自申萬宏源、國元證券、財(cái)信證券、東吳證券等6家券商。
還有券商營業(yè)部因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)受到監(jiān)管處罰。浙江證監(jiān)局近日稱，經(jīng)查，華西證券義烏商城大道營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委託證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人進(jìn)行投資者招攬活動的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對該營業(yè)部採取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，魏謙作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，被採取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。童學(xué)俊作為華西證券浙江分公司負(fù)責(zé)人，被採取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
對於部分中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，上海一位證券維權(quán)律師對記者表示，目前來看，監(jiān)管處罰措施包括警示、罰款、暫停業(yè)務(wù)資格、吊銷業(yè)務(wù)許可證、市場禁入等。近年來監(jiān)管層通過各種措施提高了券商、會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)成本，使其不敢輕易進(jìn)行違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會近日公布的執(zhí)法情況顯示，2024年，證監(jiān)會全面追究各類審計(jì)、保薦、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為的責(zé)任，全年罰沒6.73億元，對4家會計(jì)師事務(wù)所和1家證券公司暫停業(yè)務(wù)6個月。同時，證監(jiān)會對證券、基金、期貨、投資諮詢等全行業(yè)從業(yè)人員持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，全年嚴(yán)肅查辦59起從業(yè)人員違法違規(guī)案件。開展打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項(xiàng)治理行動，對38名從業(yè)人員作出行政處罰，對66名從業(yè)人員、7家券商採取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。（深圳商報記者 陳燕青）
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