警方於2019年接獲報(bào)案，指一家曾於香港聯(lián)交所上市的醫(yī)藥公司涉嫌在市場籌集資金後，未將所得款項(xiàng)用於公司營運(yùn)，公司管理層被懷疑非法挪用資金。經(jīng)深入調(diào)查及資金流向分析後，警方以「洗黑錢」罪拘捕一名44歲男子，該男子為涉案公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，涉案金額約50億元。被告其後被裁定罪成，今日(22日)被判處監(jiān)禁7年8個(gè)月。因應(yīng)控方申請，法庭批出取消資格令，禁止被告在未來12年擔(dān)任公司董事職務(wù)。
商業(yè)罪案調(diào)查科訛騙案調(diào)查組總督察韓成昊表示，案發(fā)在2015年，一間在香港聯(lián)交所上市的醫(yī)藥公司公開招股，發(fā)行可換股債券。在市場上籌集約38億元資金。當(dāng)時(shí)公司聲稱籌集所得的開支會(huì)用作營運(yùn)用途，包括興建新醫(yī)院、醫(yī)療中心和擴(kuò)展物流業(yè)務(wù)。但該公司在2016年底因?qū)徲?jì)報(bào)告異常，因而暫停股份在聯(lián)交所買賣交易。至2019年初公司被入稟清盤，同年警方收到約100名投資者報(bào)案，指公司帳目異常，可能涉及管理層非法挪用公司資金。商業(yè)罪案調(diào)查科接手調(diào)查案件，並在稍後時(shí)間展開拘捕行動(dòng)，拘捕包括案中被告。被告案發(fā)時(shí)擔(dān)任該上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)和公司秘書，屬公司高級管理人員，他本人為一名執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師。
商業(yè)罪案調(diào)查科訛騙案調(diào)查組總督察韓成昊。
商業(yè)罪案調(diào)查科訛騙案調(diào)查組高級督察韓振光表示，自2019年接報(bào)後隨即進(jìn)行深入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)有關(guān)上市公司在2015年透過公開招股和發(fā)行可換股債券，籌集38億元資金後，未有將資金用於公告及發(fā)售文件所聲稱的公司營運(yùn)用途，並且將資金轉(zhuǎn)移至多個(gè)由上市公司高級管理人員控制的銀行戶口，當(dāng)中牽涉?zhèn)€人名義、本地公司及海外公司名義開設(shè)戶口。調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉及的公司並非有關(guān)上市公司旗下的子公司，亦不是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)紀(jì)錄中有記載的合法生意夥伴。因此警方相信有公司高級管理人員，以欺詐手段透過集資獲得投資者資金，並且非法挪用有關(guān)資金。
韓振光說，警方對被告進(jìn)行資金流向分析，發(fā)現(xiàn)集資所得的38億元資金中，有大部分轉(zhuǎn)移至兩個(gè)可疑戶口，其中一個(gè)戶口是被告作為唯一董事及股東的一間英屬處女群島註冊公司，在香港開立銀行戶口，另一個(gè)戶口是被告人名下的香港銀行戶口。經(jīng)分析後發(fā)現(xiàn)於2015至2018年間，被告利用上述兩個(gè)由他操控的銀行戶口，清洗高達(dá)50億元懷疑犯罪得益。另外，除被告外警方亦致力追犯罪得益的去向。在調(diào)查期間，警方就涉案人士約2000萬元財(cái)產(chǎn)，包括銀行戶口結(jié)餘、股票、保險(xiǎn)及物業(yè)發(fā)出「不予同意通知書」等行動(dòng)，防止相關(guān)資產(chǎn)被涉案人士轉(zhuǎn)移。上市公司清盤人正透過民事程序，嘗試取回部分資產(chǎn)，而剩餘資產(chǎn)警方將會(huì)向高等法院提出充公程序。
商業(yè)罪案調(diào)查科訛騙案調(diào)查組高級督察韓振光。
韓成昊指出，案件距離案發(fā)已事隔多年，加上案件涉及大量持份者，包括投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、清盤人及公司管理層，為了解每一個(gè)財(cái)務(wù)交易和背後是否有合法目的，調(diào)查隊(duì)人員需要檢視極大量公司文件和財(cái)務(wù)記錄，並就不同公司賬戶中龐大資金流向進(jìn)行全面和深入的分析。案件中涉案人士多番利用離岸公司開設(shè)銀行賬戶，亦有將資金由香港轉(zhuǎn)到其他司法管轄區(qū)，這類跨國元素大大增加案件複雜性和調(diào)查難度，警方需長時(shí)間分析和搜證，經(jīng)抽絲剝繭後最終成功將被告人起訴和定罪。警方感謝香港證監(jiān)會(huì)和香港聯(lián)交所在調(diào)查期間提供的協(xié)助。
韓成昊續(xù)稱，今日法庭提及判刑時(shí)就多項(xiàng)因素作考慮，包括金額巨大、跨地域性質(zhì)、上市公司集資欺詐案件對香港作為國際金融中心聲譽(yù)的影響；案中有大批受影響投資者，因此有違反信託元素；對比一般洗黑錢案件中的傀儡戶口持有人，今次案中被告在上游罪行方面有著十分積極參與，而且被告人本人受過高等教育，有本地執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師的專業(yè)背景等。警方尊重法庭對被告作出一個(gè)具有阻嚇性判刑。(記者 區(qū)天海)
頂圖：商業(yè)罪案調(diào)查科訛騙案調(diào)查組總督察韓成昊（左）、商業(yè)罪案調(diào)查科訛騙案調(diào)查組高級督察韓振光。
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