國(guó)務(wù)院今天(12日)出臺(tái)《關(guān)於加強(qiáng)監(jiān)管防範(fàn)風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，《意見》共9個(gè)部分，簡(jiǎn)稱資本市場(chǎng)新「國(guó)九條」。在《意見》出臺(tái)之際，總臺(tái)記者專訪了中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清，對(duì)新「國(guó)九條」進(jìn)行權(quán)威解讀。
| 補(bǔ)短板強(qiáng)弱項(xiàng) 回應(yīng)投資者關(guān)切
吳清表示，本次出臺(tái)的資本市場(chǎng)新「國(guó)九條」，是繼2004年、2014年兩個(gè)「國(guó)九條」之後，又時(shí)隔10年，國(guó)務(wù)院再次專門出臺(tái)的資本市場(chǎng)指導(dǎo)性文件。與前兩個(gè)「國(guó)九條」相比，新「國(guó)九條」的內(nèi)容有自身特點(diǎn)。
一是充分體現(xiàn)資本市場(chǎng)的政治性、人民性。強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，更加有效保護(hù)投資者，特別是中小投資者合法權(quán)益。
二是充分體現(xiàn)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線。強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持穩(wěn)為基調(diào)，要強(qiáng)本強(qiáng)基，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，以資本市場(chǎng)自身的高質(zhì)量發(fā)展更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的大局。
值得關(guān)注的是，本次出臺(tái)的新「國(guó)九條」不迴避熱點(diǎn)關(guān)切，充分體現(xiàn)目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：特別是針對(duì)去年8月以來(lái)股市波動(dòng)暴露出來(lái)的制度機(jī)制、監(jiān)管執(zhí)法等方面的突出問(wèn)題，及時(shí)補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，回應(yīng)投資者關(guān)切，推動(dòng)解決市場(chǎng)長(zhǎng)期積累的深層次矛盾，加快建設(shè)安全、規(guī)範(fàn)、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。
| 未來(lái)5年、2035年和本世紀(jì)中葉 資本市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)公布
新「國(guó)九條」聚焦中國(guó)式現(xiàn)代化這個(gè)中心，錨定金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)這一奮鬥目標(biāo)，分階段提出了未來(lái)5年、2035年和本世紀(jì)中葉資本市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)。如何理解這一目標(biāo)?吳清表示，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，有利於促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)和資本高水平循環(huán)，完善現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力;有利於豐富金融產(chǎn)品和服務(wù)，創(chuàng)造更多增加居民財(cái)產(chǎn)性收入的機(jī)會(huì);也有利於發(fā)展股權(quán)融資，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，完善中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系。
根據(jù)新「國(guó)九條」，接下來(lái)資本市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)主要包括：
· 未來(lái)5年，基本形成資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的總體框架。投資者保護(hù)制度機(jī)制更加完善。上市公司質(zhì)量和結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化，證券基金期貨機(jī)構(gòu)實(shí)力持續(xù)增強(qiáng)。資本市場(chǎng)監(jiān)管能力和有效性大幅提高。
· 到2035年，基本建成具有高度適應(yīng)性、競(jìng)爭(zhēng)力、普惠性的資本市場(chǎng)。
· 到本世紀(jì)中葉，資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平進(jìn)一步提高，建成與金融強(qiáng)國(guó)相匹配的高質(zhì)量資本市場(chǎng)。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：新「國(guó)九條」從投資者保護(hù)、上市公司質(zhì)量、行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)展、監(jiān)管能力和治理體系建設(shè)等方面，勾畫了一幅令人振奮、催人奮進(jìn)的發(fā)展藍(lán)圖。我們理解，這一系列發(fā)展目標(biāo)是系統(tǒng)全面的，也是層層遞進(jìn)的，必須堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化改革方向不動(dòng)搖，尊重規(guī)律、尊重規(guī)則，一步一個(gè)腳印抓落實(shí)，久久為功，堅(jiān)定不移把藍(lán)圖變成現(xiàn)實(shí)。
| 配套制度規(guī)則發(fā)布 形成「1+N」政策體系
圍繞新「國(guó)九條」，證監(jiān)會(huì)若干配套制度規(guī)則也相繼發(fā)布。吳清表示，新「國(guó)九條」堅(jiān)持系統(tǒng)思維、遠(yuǎn)近結(jié)合、綜合施策，與證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)方面組織實(shí)施的落實(shí)安排，共同形成「1+N」政策體系。其中，「1」就是《意見》本身，「N」就是若干配套制度規(guī)則。
今年3月，證監(jiān)會(huì)已發(fā)布嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、加強(qiáng)上市公司持續(xù)監(jiān)管等4個(gè)配套政策文件。12日，證監(jiān)會(huì)又發(fā)布加強(qiáng)退市監(jiān)管的配套政策文件，並對(duì)6項(xiàng)具體制度規(guī)則公開徵求意見，交易所也就一批自律規(guī)則同步徵求意見。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：這是一個(gè)相輔相成的有機(jī)整體，必須一體推進(jìn)，系統(tǒng)落實(shí)。
吳清表示，在強(qiáng)監(jiān)管方面，證監(jiān)會(huì)將構(gòu)建全方位、立體化的資本市場(chǎng)監(jiān)管體系，全面落實(shí)監(jiān)管「長(zhǎng)牙帶刺」、有稜有角。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：上市公司監(jiān)管要突出全鏈條監(jiān)管和提升上市公司投資價(jià)值，圍繞嚴(yán)把上市關(guān)、嚴(yán)格持續(xù)監(jiān)管、加大退市監(jiān)管力度三個(gè)方面持續(xù)發(fā)力。機(jī)構(gòu)監(jiān)管要推動(dòng)回歸本源，做優(yōu)做強(qiáng)，進(jìn)一步壓實(shí)「看門人」責(zé)任，引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。積極培育理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念和健康的投資文化。交易監(jiān)管要促進(jìn)公平高效，規(guī)範(fàn)各類主體和資金的交易行為，嚴(yán)厲打擊擾亂市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，維護(hù)公開公平公正的秩序。
在防範(fàn)風(fēng)險(xiǎn)方面，吳清表示將提出一系列機(jī)制安排和政策舉措。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：從維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、防範(fàn)化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、健全預(yù)期管理機(jī)制、統(tǒng)籌開放與安全等方面提出一系列機(jī)制安排和政策舉措。特別是要增強(qiáng)資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)處置機(jī)制，著力穩(wěn)信心、穩(wěn)預(yù)期。
在推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展方面，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真落實(shí)做好金融「五篇大文章」的要求，進(jìn)一步完善多層次資本市場(chǎng)體系，增強(qiáng)資本市場(chǎng)制度的適應(yīng)性、包容性，促進(jìn)資本形成，更好服務(wù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)等創(chuàng)新，有效促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：當(dāng)前，我們正在結(jié)合開展資本市場(chǎng)改革綜合評(píng)估，廣泛聽取各方面的意見建議，研究完善相關(guān)制度規(guī)則，推動(dòng)股票發(fā)行註冊(cè)制等重要制度改革持續(xù)深化。下一步，證監(jiān)會(huì)還將在深入調(diào)研基礎(chǔ)上，研究制定促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的改革舉措。
| 合力推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展
資本市場(chǎng)參與主體眾多、運(yùn)行機(jī)理複雜，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展離不開各方的合力。吳清表示，新「國(guó)九條」對(duì)其中很多重要的方面都做了安排。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：一個(gè)好的市場(chǎng)生態(tài)，機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者將共生共長(zhǎng)、長(zhǎng)線短線各類資金各得其所、發(fā)行人投資人相互成就、市場(chǎng)各參與方歸位盡責(zé)、監(jiān)管與市場(chǎng)良性互動(dòng)，這需要各相關(guān)方面一道，共同把握好投融資、一二級(jí)市場(chǎng)、入口與出口、場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外等各類均衡關(guān)係，形成共建共治共享的資本市場(chǎng)有效治理。
在推動(dòng)中長(zhǎng)期資金入市方面，新「國(guó)九條」既強(qiáng)調(diào)大力發(fā)展權(quán)益類公募基金這個(gè)「基本盤」，又著眼於營(yíng)造引得進(jìn)、留得住、發(fā)展得好的政策環(huán)境，推動(dòng)保險(xiǎn)資金、社?；稹B(yǎng)老金等長(zhǎng)期資金入市分類作出部署。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：再比如，《意見》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)法治，圍繞大幅提升資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本，完善行政、刑事、民事立體化追責(zé)體系，提出了不少硬措施。我們相信，只要持之以恒抓下去，資本市場(chǎng)一定會(huì)更加海晏河清。還比如，《意見》對(duì)深化央地和部際協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)等方面提出了要求。
吳清表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)與各方面的工作協(xié)同，促進(jìn)形成推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大合力。
| 以自身建設(shè)全面從嚴(yán) 帶動(dòng)監(jiān)管工作全面從嚴(yán)
針對(duì)新「國(guó)九條」對(duì)加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)自身建設(shè)提出的要求，吳清表示，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)已經(jīng)作出相應(yīng)布置，推出具體措施。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：我們將深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨，以刀刃向內(nèi)的決心全面貫徹嚴(yán)監(jiān)管嚴(yán)管理的要求，以自身建設(shè)的全面從嚴(yán)，帶動(dòng)監(jiān)管工作全面從嚴(yán)。
吳清表示，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)將繼續(xù)聚焦剷除腐敗問(wèn)題產(chǎn)生的土壤條件，一體推進(jìn)「不敢腐不能腐不想腐」。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 吳清：對(duì)於各方面都很關(guān)注的政商「旋轉(zhuǎn)門」、逃逸式辭職等突出問(wèn)題，我們已經(jīng)出臺(tái)了20多項(xiàng)措施，從業(yè)務(wù)端和管理端綜合施策，在這方面還將深化專項(xiàng)治理，一抓到底，決不姑息?？傊覀儗⒅Υ蛟煺芜^(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬的監(jiān)管鐵軍，為強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。（圖源：新華社）
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