7月22日，廣東省高級人民法院發(fā)布《廣東法院證券虛假陳述侵權案件審判白皮書（2022-2024年）》及證券糾紛典型案例。白皮書顯示，近年來廣東法院持續(xù)創(chuàng)新工作機制，強化與證券監(jiān)管部門協(xié)同，依法打擊資本市場財務造假、信息披露違法違規(guī)，切實保護投資者合法權益，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力司法保障。
白皮書共四部分，包括證券虛假陳述責任糾紛案件情況、審理機制創(chuàng)新、服務保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展的工作舉措、提高上市公司信息披露質(zhì)量的對策和建議。白皮書顯示，目前，廣東省證券虛假陳述責任糾紛一審案件由廣州、深圳、珠海、汕頭四地中級人民法院集中管轄。2022年至2024年，全省法院共審結證券虛假陳述責任糾紛案件17515件，2024年新收一審案件同比下降34.7%，調(diào)撤案件5357件、調(diào)撤率超30%。被訴上市公司共111家，其中，製造業(yè)64家、信息技術行業(yè)17家、建築行業(yè)7家。已判決案件涉及上市公司65家，其中52家受到行政處罰，7家同時涉嫌刑事犯罪被啟動刑事訴訟程序，12家被監(jiān)管部門、交易所採取監(jiān)管措施或紀律處分措施。
白皮書顯示，近年來，廣東法院依託數(shù)字賦能，提升審判執(zhí)行質(zhì)效。建立了數(shù)碼化訴訟服務平臺，出臺了《關於在金融審判中探索建立示範判決機制的工作指引》《廣東法院證券虛假陳述責任糾紛審理工作疑難問題解答》，推出了「同類糾紛非訴方式解決+平行案件審前調(diào)解+平行案件訴中調(diào)解+平行案件審理」的全鏈條糾紛處理方案。廣州中院在全國首例特別代表人訴訟康美藥業(yè)證券虛假陳述侵權系列案中，利用信息平臺為境內(nèi)外近5萬投資者提供訴訟服務，被稱為資本市場法治建設里程碑。深圳中院在全國率先探索證券期貨糾紛民事、刑事、行政「三合一」新型審理機制改革。
白皮書指出，投資者是資本市場之本，依法保護投資者尤其是中小投資者的合法權益，是促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。近年來，廣東法院持續(xù)與證券監(jiān)管部門形成合力，在重點監(jiān)管領域、監(jiān)管政策要求上加強協(xié)同，構建全方位立體化追責體系，從行政責任、民事責任、刑事責任三個維度對相關責任主體進行嚴厲打擊，依法支持上市公司向財務造假責任人追責，依法支持證券民事公益訴訟，以「零容忍」態(tài)度震懾資本市場違法違規(guī)犯罪行為。
白皮書強調(diào)，被訴虛假陳述行為大多發(fā)生在股權高度集中、內(nèi)部人控制嚴重、公司組織機構失靈的上市公司。信息披露要全面符合投資者的投資決策實際需要，確保真實、準確、完整。要依法規(guī)制控股股東、實控人的經(jīng)營行為，依法壓實證券服務機構「看門人」責任，破除財務造假「生態(tài)圈」，促推形成誠實守信的資本市場生態(tài)。（記者 盧偉 通訊員 全小晴 王晶 黃夢娜）
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