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　近日，廣東證監(jiān)局一連發(fā)布三份監(jiān)管函，對(duì)平安證券股份有限公司及兩名相關(guān)責(zé)任人採(cǎi)取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此次監(jiān)管措施直指2020年撤回的科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目——昆騰微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱「昆騰微」）項(xiàng)目，在監(jiān)管「長(zhǎng)牙帶刺」「有稜有角」的要求下，這一案例為中介機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作敲響了警鐘。

　據(jù)監(jiān)管函，平安證券作為昆騰微首次公開發(fā)行股票並在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中存在違規(guī)行為。具體來(lái)看，為避免昆騰微第一大股東向管理層及員工低價(jià)轉(zhuǎn)讓股份事項(xiàng)構(gòu)成股份支付，平安證券項(xiàng)目組為昆騰微設(shè)計(jì)了一套解決方案並推動(dòng)實(shí)施，以掩蓋真實(shí)交易。這一行為導(dǎo)致昆騰微申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票並在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)文件中存在虛假記載。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，平安證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，因此決定對(duì)其採(cǎi)取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　同時(shí)，由於該項(xiàng)目組的實(shí)際團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人彭朝暉和簽字保薦代表人李廣輝均參與了上述解決方案的溝通與設(shè)計(jì)，廣東證監(jiān)局也對(duì)他們採(cǎi)取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　一封舉報(bào)信中斷上市進(jìn)程

　昆騰微是一家主營(yíng)模擬集成電路的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售的企業(yè)。主要產(chǎn)品包括音頻SoC芯片和信號(hào)鏈芯片，廣泛應(yīng)用於消費(fèi)電子、4G/5G基站、光通信及工業(yè)控制等領(lǐng)域。2020年，昆騰微正式向科創(chuàng)板發(fā)起衝擊，並聘請(qǐng)平安證券作為其保薦機(jī)構(gòu)。

　昆騰微的科創(chuàng)板IPO之路並不平坦。2020年8月11日，昆騰微的科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)獲得受理。據(jù)招股說(shuō)明書，昆騰微原擬在上交所科創(chuàng)板公開發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)2866.67萬(wàn)股，佔(zhàn)發(fā)行後公司股份總數(shù)的比例不低於25%，擬募集資金3.36億元（人民幣，下同）。

　2020年12月，在回覆完一輪反饋問(wèn)題後，昆騰微的上市申請(qǐng)狀態(tài)在12月25日變更為「終止」。上交所表示，昆騰微因發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)或者保薦人撤銷保薦，上交所終止其發(fā)行上市審核。

　業(yè)績(jī)下滑再成「攔路虎」

　2022年，昆騰微再次嘗試「衝A」。當(dāng)年12月30日，創(chuàng)業(yè)板受理了昆騰微的IPO申請(qǐng)，保薦機(jī)構(gòu)已經(jīng)變更為民生證券。

　這一次，昆騰微計(jì)劃公開發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)2866.67萬(wàn)股，且不低於本次發(fā)行後股份總數(shù)的25%，預(yù)計(jì)融資5.0693億元。

　2022年儘管昆騰微在產(chǎn)品性能、質(zhì)量及供貨能力上有所提升，但受到宏觀環(huán)境以及半導(dǎo)體行業(yè)景氣度等因素的影響，昆騰微的業(yè)績(jī)?cè)?022年出現(xiàn)下滑。數(shù)據(jù)顯示，2022年公司營(yíng)業(yè)收入同比下滑3.12%；同時(shí)昆騰微處?kù)都夹g(shù)密集型行業(yè)，因爭(zhēng)取專業(yè)人才而產(chǎn)生的人力成本也在持續(xù)攀升，導(dǎo)致2022年度扣除非經(jīng)常性損益後歸屬於母公司所有者的淨(jìng)利潤(rùn)同比下滑20.38%。這對(duì)其IPO進(jìn)程產(chǎn)生了一定的影響。

　同時(shí)，進(jìn)入審核流程後，昆騰微股權(quán)結(jié)構(gòu)分散成為監(jiān)管關(guān)注的焦點(diǎn)。從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，昆騰微在2023年6月份的招股說(shuō)明書中披露，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散，第一大股東與第二大股東的持股比例較為接近，單個(gè)股東或者數(shù)個(gè)具有一致行動(dòng)關(guān)係的股東持有或控制的股份數(shù)量均未超過(guò)公司總股本的20%，且依其持有或控制的股份所享有的表決權(quán)不足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響，發(fā)行人無(wú)控股股東。

　監(jiān)管部門要求昆騰微詳細(xì)闡釋在無(wú)控股股東及實(shí)際控制人，且股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散的情況對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、公司治理、內(nèi)部控制、信息披露等方面可能產(chǎn)生的不利影響以及應(yīng)對(duì)措施。經(jīng)過(guò)多輪的審核和問(wèn)詢，昆騰微最終於2023年7月24日向深交所提交了撤回IPO申請(qǐng)，昆騰微第二輪「衝A」也鎩羽而歸。

　平安證券屢陷違規(guī)「漩渦」

　時(shí)隔三年後，監(jiān)管為昆騰微首次IPO過(guò)程中的違規(guī)行為連發(fā)三道監(jiān)管函，進(jìn)一步釋放出對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為「零容忍」信號(hào)。此次平安證券因昆騰微IPO項(xiàng)目違規(guī)被監(jiān)管處罰，並非孤立事件。近年來(lái)，平安證券在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，頻頻暴露出合規(guī)問(wèn)題，僅今年1月份就兩收警示函。

　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，今年1月10日，深圳證監(jiān)局披露的公告顯示，平安證券在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員配備不到位，二是對(duì)營(yíng)銷宣傳推介材料審核把關(guān)不嚴(yán)，三是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)並處理客戶交易結(jié)算資金異常情形，四是相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議保存不完整，對(duì)於投資者信息核對(duì)不充分。深圳證監(jiān)局據(jù)此對(duì)平安證券採(cǎi)取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　在債券承銷業(yè)務(wù)領(lǐng)域，2024年2月，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券出具警示函，指出其在債券發(fā)行定價(jià)過(guò)程中存在違規(guī)行為：一是債券發(fā)行定價(jià)過(guò)程中，存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行利率與承銷費(fèi)用掛鈎；二是個(gè)別債券項(xiàng)目盡調(diào)不完整，關(guān)鍵要素獲取不充分。

　此外，2024年6月7日，上交所發(fā)布監(jiān)管措施決定書，對(duì)平安證券以及兩名保薦代表人張偉龍、韓鵬予以監(jiān)管警示。原因是在新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)中，平安證券在獲知百花醫(yī)藥實(shí)際控制人變更相關(guān)事項(xiàng)後，未按規(guī)定及時(shí)向上交所報(bào)告並申請(qǐng)中止相應(yīng)發(fā)行註冊(cè)程序，履行保薦職責(zé)不到位，最終上交所對(duì)其及保薦代表人採(cǎi)取監(jiān)管警示措施。