近年來，監(jiān)管層從嚴打擊內(nèi)幕交易。根據(jù)WIND統(tǒng)計，前11個月已有昊海生科、匯頂科技等16家公司實際控制人、董監(jiān)高等因內(nèi)幕交易被監(jiān)管處罰。業(yè)內(nèi)人士表示，內(nèi)幕交易違反了證券市場應遵循的三公原則，監(jiān)管層對內(nèi)幕交易應予以嚴懲，從而保障中小投資者的利益。
近日，匯頂科技公告稱，柳玉平因工作內(nèi)容調(diào)整，向董事會提交辭去公司總裁職務的書面辭職報告，辭職後將擔任公司行政總裁助理。同日，公司召開董事會會議，同意聘任葉金春為公司總裁。
此次人事變動距柳玉平上任僅8個月。市場猜測柳玉平辭職或與其此前涉嫌內(nèi)幕交易被查有關(guān)。8月25日晚間，匯頂科技公告稱，公司總裁柳玉平因涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會決定對柳玉平進行立案。當時公司表示，本次立案系針對柳玉平個人，與公司日常經(jīng)營管理和業(yè)務活動無關(guān)，不會對公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。
今年因涉嫌內(nèi)幕交易被處罰涉及人數(shù)最多的當屬新萊應材。今年初，江蘇證監(jiān)局下發(fā)行政處罰決定書稱，董事長李水波、董秘郭紅飛等5人涉嫌利用內(nèi)幕信息非法交易公司股票，遭到證監(jiān)會重罰。其中，郭紅飛和朱孟勇作為時任的董秘和證代，被江蘇證監(jiān)局罰沒的金額合計達到了524萬元。
從處罰金額來看，南衛(wèi)股份實控人李平被罰金額最多。11月4日，南衛(wèi)股份公告，公司控股股東、實控人李平及前任財務總監(jiān)項琴華因內(nèi)幕交易，被江蘇證監(jiān)局合計罰沒4870萬元。其中，江蘇證監(jiān)局對李平?jīng)]收違法所得並罰款共計4710.67萬元。
這並非李平首次遭監(jiān)管處罰。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，2023年7月證監(jiān)會決定對南衛(wèi)股份和李平立案。經(jīng)查明，南衛(wèi)股份未及時披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金佔用、定期報告存在重大遺漏，去年6月3日，江蘇證監(jiān)局決定對南衛(wèi)股份處以300萬元罰款，對李平處以450萬元罰款；對時任財務總監(jiān)項琴華處以90萬元罰款。
值得一提的是，部分高管內(nèi)幕交易並未盈利反而虧損。如甬金股份實際控制人之一的曹佩鳳第一次內(nèi)幕交易盈利54.9萬元，第二次內(nèi)幕交易虧損66.6萬元，兩次內(nèi)幕交易合計倒虧超過11萬元。最終，曹佩鳳被浙江證監(jiān)局沒收違法所得54.92萬元，並處以584.58萬元罰款，合計罰沒639.5萬元。今年7月初，曹佩鳳還因涉嫌內(nèi)幕交易、洩露內(nèi)幕信息罪被金華市公安局取保候?qū)彙?/p>
對此，上海久誠律師事務所主任許峰表示，從高管層面看，內(nèi)幕交易反映了公司部分人員法律意識淡薄，對證券市場規(guī)則缺乏敬畏之心，為謀取個人私利不惜鋌而走險，無視法律法規(guī)和公司規(guī)範要求。從公司層面而言，高管因內(nèi)幕交易被處罰，反映出公司內(nèi)部監(jiān)督機制形同虛設，未能對高管行為進行有效約束和監(jiān)督，信息披露、交易監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在漏洞，使得違規(guī)行為有機可乘。
去年6月以來，證監(jiān)會聯(lián)合公安部、財政部等部委制定了《關(guān)於進一步做好資本市場綜合懲防工作的意見》，明確提出要加大全方位立體化追責力度，一方面是要強化行政追責威懾力；另一方面是要推動加大刑事追責力度；此外尤其重要的是，推動完善民事追責支持機制。
近日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)於加強資本市場中小投資者保護的若干意見》。其中提到，依法從嚴打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)減持上市公司股份、短線交易、非法證券期貨投資諮詢、通過自媒體平臺等渠道編造傳播虛假信息或者誤導性信息等擾亂證券期貨市場秩序的違法行為。
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