今年以來，證券投顧機構(gòu)違規(guī)頻頻，監(jiān)管層也接連開出罰單。根據(jù)同花順統(tǒng)計，截至12月14日，今年以來監(jiān)管層已累計開出罰單76張，涉及49家投顧機構(gòu)，罰單數(shù)量已超去年全年水平。從處罰類型來看，逾六成投顧機構(gòu)被要求責令改正，10多家投顧機構(gòu)被警示，還有機構(gòu)被暫停新增客戶。
根據(jù)記者梳理，第三方投顧機構(gòu)違規(guī)受到監(jiān)管處罰，大多涉及「提供虛假材料信息，人員資質(zhì)管理不規(guī)範，未依法履行其他職責，違規(guī)發(fā)布廣告或進行虛假、誤導(dǎo)宣傳」。
12月12日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司在員工直播賬號使用和直播人員資質(zhì)管理方面存在不規(guī)範的問題，違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對容維證券採取出具警示函的行政監(jiān)管措施，並要求其提交書面整改報告。
這並非容維證券年內(nèi)首次被罰。今年3月至8月，容維證券已有3次收到監(jiān)管處罰。
4月3日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)文稱，容維證券因存在虛假陳述行為，被處以3萬元罰款。該公司在監(jiān)管調(diào)查中，4次向黑龍江證監(jiān)局提交的情況說明中，對員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進行了虛假陳述。
類似容維證券這樣年內(nèi)多次收罰單的投顧機構(gòu)還有愛贏證券、慧研智投、山東神光、港澳資訊、中方信富等。從機構(gòu)被處罰次數(shù)來看，愛贏證券及分公司合計被罰5次，天相財富、中方信富、慧研智投、容維證券、港澳資訊緊隨其後，年內(nèi)5家公司及分公司均分別領(lǐng)罰單4張。
記者注意到，部分投顧機構(gòu)被監(jiān)管層暫停新增客戶。如慧研智投、科德投顧、百瑞贏被暫停新增客戶6個月，匯正財經(jīng)、金證投顧、港澳資訊、中富金石、頂點財經(jīng)、珞珈投資、啟富投顧等被暫停新增客戶3個月。此外，四川錢坤雲(yún)智能科技有限公司被暫停新增客戶2個月，愛贏投顧被暫停新增客戶1個月。
從罰款來看，匯陽投顧、中方信富等兩家投顧機構(gòu)被罰款。其中，前者因「違反稅收管理規(guī)定，偷稅」被成都稅務(wù)局罰款逾500萬元，後者因未按規(guī)定保存文件資料、向監(jiān)管報送虛假材料兩項嚴重違法事實，被中國證監(jiān)會處以300萬元罰款。
中方信富是年內(nèi)被重罰的投顧機構(gòu)。近日，證監(jiān)會披露一則行政處罰決定書：對中方信富處以300萬元罰款，並撤銷其證券投資諮詢業(yè)務(wù)許可；對其時任法定代表人、董事長張松給予警告並罰款60萬元，同時採取6年證券市場禁入措施。
處罰書顯示，中方信富及張松主要存在兩大違法事實：一是未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料；二是向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述。證監(jiān)會指出，中方信富的違法行為「情節(jié)嚴重、性質(zhì)惡劣」。
「今年市場行情比較火，部分投顧機構(gòu)急於拓展各種業(yè)務(wù)，通過忽悠式營銷等來吸引投資者，忽視了合規(guī)，」深圳一家券商經(jīng)紀部人士表示，「從長遠來看，專業(yè)投研能力、嚴格合規(guī)經(jīng)營才是投顧機構(gòu)生存與發(fā)展的立足之本。否則一旦被投資者投訴乃至遭到監(jiān)管重罰，其業(yè)務(wù)拓展將受到嚴重衝擊?！梗ㄉ钲谏虉笥浾? 陳燕青；漫畫：王建明）
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